咨詢內(nèi)容
1 項(xiàng)目準(zhǔn)備階段
目的：充分體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)作用和全員參與的原則，確保各個(gè)層面意識(shí)到管理體系的必要性和管理層的決心
內(nèi)容：咨詢工作關(guān)注貴公司為啟動(dòng)該項(xiàng)目所必需的組織準(zhǔn)備
包括：
1.） 理解管理層意圖，滲透管理思路；
2.） 將實(shí)施ISO27001項(xiàng)目的決定、目的、意義、要求在組織內(nèi)傳達(dá)，這也是體現(xiàn)內(nèi)部溝通，提高全體員工意識(shí)的必要手段；
3. ) 組織建設(shè)，包括任命管理者代表、成立貫標(biāo)組織機(jī)構(gòu)、各級(jí)質(zhì)量及信息 安全管理人員，明確其職責(zé)。

2 現(xiàn)場診斷
目的：了解現(xiàn)狀，尋找與標(biāo)準(zhǔn)的差距
內(nèi)容：實(shí)施診斷
包括：
根據(jù)貴公司的主要業(yè)務(wù)流程所產(chǎn)生的信息流及其所依賴的計(jì)算環(huán)境（包括硬件、軟件、數(shù)據(jù)、人力、服務(wù)等）進(jìn)行安全要求的確定；
對企業(yè)現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面的了解，按照標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估企業(yè)的質(zhì)量體系；
識(shí)別各業(yè)務(wù)流程所采取的管理流程和管理職責(zé)；
對照標(biāo)準(zhǔn)要求，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)；
根據(jù)ISO27001的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法論，國家標(biāo)準(zhǔn)，制定科學(xué)、有效、適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

3 管理層培訓(xùn)
目的：提升各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和全員的質(zhì)量和安全意識(shí)，使內(nèi)審員具備相應(yīng)能力
內(nèi)容：培訓(xùn)是落實(shí)要求的重要手段，索信達(dá)十分注重培訓(xùn)
包括：
管理層培訓(xùn)擴(kuò)大到中層領(lǐng)導(dǎo)，最后與高層領(lǐng)導(dǎo)在一起培訓(xùn)，高層領(lǐng)導(dǎo)的 參與就是一種榜樣的力量，有助于全體員工質(zhì)量及信息安全意識(shí)的提高；

4. 整合體系文件架設(shè)計(jì)
目的：策劃覆蓋各個(gè)業(yè)務(wù)流程的系統(tǒng)的文件化程序，包括作業(yè)指導(dǎo)書。
內(nèi)容：根據(jù)現(xiàn)場診斷的結(jié)果，梳理所有管理活動(dòng)流程，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求形成管理體系文件清單，
包括：
根據(jù)所識(shí)別的業(yè)務(wù)流程，形成管理活動(dòng)流程圖；優(yōu)化或再造業(yè)務(wù)流程，保證管理活動(dòng)的系統(tǒng)和順暢；
根據(jù)流程圖及流程的復(fù)雜程度，策劃符合標(biāo)準(zhǔn)要求和實(shí)際業(yè)務(wù)要求的管理體系文件清單；
形成管理體系文件說明，包括文件的目的、管控范圍、職責(zé)、管理活動(dòng)接口、管理流程等；與各業(yè)務(wù)流程負(fù)責(zé)人溝通修訂文件清單

5. 確定質(zhì)量和信息安全方針和目標(biāo)
目的：明確質(zhì)量和信息安全方針和目標(biāo)，為管理體系提供導(dǎo)向。
內(nèi)容：根據(jù)業(yè)務(wù)要求及組織實(shí)際情況，制定質(zhì)量和安全方針和目標(biāo)，
包括：
與最高管理者進(jìn)行溝通，理解管理意圖和管理要求，設(shè)計(jì)質(zhì)量和安全方針；
根據(jù)方針的要求，制定目標(biāo)，并分解到各個(gè)管理活動(dòng)中，形成可測量的指標(biāo)體系，確保方針和目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)；

6. 建立管理組織機(jī)構(gòu)
目的：建立完善的內(nèi)控組織架構(gòu)，為整合體系提供支持。
內(nèi)容：良好的組織架構(gòu)是確保各項(xiàng)管理活動(dòng)落實(shí)的根本.
包括：
建立整合體系管理委員會(huì)，就重大質(zhì)量管理和信息安全事項(xiàng)進(jìn)行決策；
建立管理協(xié)調(diào)小組，就日常管理活動(dòng)中的質(zhì)量及信息安全事項(xiàng)進(jìn)行溝通改進(jìn)；
明確管理活動(dòng)中各流程責(zé)任人的職責(zé)，并文件化。

7. 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
目的：實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別不可接受風(fēng)險(xiǎn)，明確管理目標(biāo)；
內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，本階段將根據(jù)前期策劃的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
包括：
根據(jù)業(yè)務(wù)要求及信息的密級(jí)劃分，對信息資產(chǎn)的重要程度進(jìn)行判定，識(shí)別對關(guān)鍵核心業(yè)務(wù)具有關(guān)鍵作用的信息資產(chǎn)清單；對重要信息資產(chǎn)從內(nèi)部及外部識(shí)別其所面臨的威脅；
根據(jù)威脅，從管理和技術(shù)兩方面識(shí)別重要信息資產(chǎn)所存在的薄弱點(diǎn)；
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法指南，對威脅利用薄弱點(diǎn)對重要信息資產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在保密性、完整性、可用性三方面所造成的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)威脅利用薄弱點(diǎn)引發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性；
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)影響及發(fā)生的可能性評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；
根據(jù)信息安全方針，各核心業(yè)務(wù)流程的安全要求，與管理層進(jìn)行溝通，確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)；
針對不可接受的高風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃，從ISO27002及顧問的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)來選擇適宜的風(fēng)險(xiǎn)管控措施；實(shí)施所選擇的控制措施，降低、轉(zhuǎn)移或消除安全風(fēng)險(xiǎn)；
編寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

8. 體系文件編寫
目的：建立文件化的管理體系。
內(nèi)容：根據(jù)文件體系策劃的結(jié)果，編寫管理體系文件，
包括：
整合體系手冊，明確各管理過程的順序及相互關(guān)系；
整合體系所要求的程序文件，從體系維護(hù)管理、資產(chǎn)管理、物理環(huán)境安全、人力資源安全、訪問控制、通信和運(yùn)作管理、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理、信息安全事件管理、符合性等方面對各類管理活動(dòng)及作業(yè)指導(dǎo)進(jìn)行文件化；
制定各類安全策略，如：電子郵件策略、互聯(lián)網(wǎng)訪問策略，訪問控制策略等

9. 管理體系記錄的設(shè)計(jì)
目的：設(shè)計(jì)科學(xué)的管理體系記錄，保證各管理流程的可控性和可追溯性。
內(nèi)容：根據(jù)各個(gè)管理流程和文件對管理過程的記錄要求，設(shè)計(jì)記錄表格格式
包括：
搜集原有管理記錄；
優(yōu)化記錄或重新設(shè)計(jì)；
溝通記錄的形式和管理記錄填寫的必要性，保證管理體系的可控性與記錄保持的數(shù)量之間的平衡。

10. 管理體系文件審核
目的：確保管理體系文件的系統(tǒng)性、有效性和效率。
內(nèi)容：對管理體系文件進(jìn)行評(píng)審
包括：
對照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及SoA的框架，對照核心業(yè)務(wù)流程，審核程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書的系統(tǒng)性；
針對每一個(gè)具體的管理流程，審核文件所描述的管理職責(zé)、管理活動(dòng)是否符合實(shí)際情況，流程責(zé)任人是否能夠按照文件要求執(zhí)行管理活動(dòng)；
針對文件所要求的管理活動(dòng)，審核其效率是否滿足管理的要求；形成文件審核的結(jié)論，并通過管理層的審批，對文件進(jìn)行修訂，形成發(fā)布稿

11. 體系文件發(fā)布實(shí)施
目的：發(fā)布管理體系文件，落實(shí)管理要求。
內(nèi)容：由最高管理者組織發(fā)布管理文件，并提出管理要求
包括：
召開文件發(fā)布會(huì)，最高管理者提出管理體系運(yùn)行的總要求，使全員意識(shí)到管理體系文件是管理活動(dòng)的行動(dòng)指南和強(qiáng)制要求；
各流程責(zé)任人根據(jù)管理體系文件的要求落實(shí)各項(xiàng)管理活動(dòng)，保持管理體系所要求的記錄；認(rèn)證項(xiàng)目組搜集體系運(yùn)行中所發(fā)現(xiàn)的問題，包括流程上的、職責(zé)上的、 資源上的、技術(shù)上的等，統(tǒng)一修改、處理、答復(fù)。

12. 組織全員進(jìn)行文件學(xué)習(xí)
目的：確保管理體系文件要求在各個(gè)層級(jí)、各個(gè)崗位均得到有效的溝通和理解。
內(nèi)容：培訓(xùn)是提升質(zhì)量和安全意識(shí)，明確質(zhì)量和安全要求的有效途徑，組織全員參與到體系的運(yùn)行維護(hù)中，發(fā)揮每一個(gè)員工的重要作用
包括：
充分考慮管理活動(dòng)的范圍，設(shè)計(jì)分層次、分階段的系統(tǒng)性的培訓(xùn)計(jì)劃；
培訓(xùn)中考慮到管理要求的內(nèi)容，也將考慮到技術(shù)上的要求，不簡單的對 體系文件照本宣科；對培訓(xùn)的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，采用考試、實(shí)際操作、討論等多種方式進(jìn)行，確保培訓(xùn)的有效性。

13. 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理
目的：確保在任何情況下，核心業(yè)務(wù)均可保持提供連續(xù)提供服務(wù)的能力。
內(nèi)容：根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì) BSI 最新發(fā)布的 BS25999 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理標(biāo)準(zhǔn)，對重大的災(zāi)難性事件發(fā)生時(shí)所引發(fā)的業(yè)務(wù)中斷進(jìn)行應(yīng)急響應(yīng)和災(zāi)難恢復(fù)的設(shè)計(jì)
包括：
從戰(zhàn)略的層面進(jìn)行業(yè)務(wù)連續(xù)、永續(xù)經(jīng)營的考慮，明確各核心業(yè)務(wù)流程的最大可容許中斷時(shí)間；
識(shí)別核心業(yè)務(wù)可能遭受到的災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)事件；
評(píng)估災(zāi)難性事件所引發(fā)的影響；
針對災(zāi)難性事件，設(shè)計(jì)管控措施，制定詳細(xì)的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，包括應(yīng)急響應(yīng)的組織架構(gòu)、人員職責(zé)、響應(yīng)流程、恢復(fù)流程等；
實(shí)施業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃所要求的管理上及技術(shù)上的改進(jìn)；
測試業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的每一個(gè)步驟，確保其有效性；根據(jù)測試的結(jié)果進(jìn)一步改進(jìn)業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，為應(yīng)對災(zāi)難事件提供信心保證。

14. 內(nèi)部審核
目的：實(shí)施內(nèi)部審核，發(fā)現(xiàn)管理體系運(yùn)行中的不符合，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)。
內(nèi)容：根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施內(nèi)部審核
包括：
制定內(nèi)部審核計(jì)劃，與受審核人員進(jìn)行溝通；
召開內(nèi)部審核首次會(huì)議，明確審核計(jì)劃、審核范圍、審核目的、審核活動(dòng)的安排等事項(xiàng)；
帶領(lǐng)內(nèi)審員實(shí)施現(xiàn)場審核活動(dòng)：
根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)開具不符合項(xiàng)報(bào)告，明確審核的對象、審核發(fā)現(xiàn)、不符合事實(shí)、改進(jìn)要求，并確定整改責(zé)任人，限期改進(jìn)：
召開內(nèi)部審核末次會(huì)議，報(bào)告所有的審核發(fā)現(xiàn)：對不符合事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保所有的不符合均被有效關(guān)閉。

15. 管理體系有效性測量
目的：根據(jù)量化指標(biāo)，測量管理體系的有效性。
內(nèi)容：制定測量的方法論，根據(jù) ISO27004 指南的內(nèi)容，進(jìn)行管理體系有效性測量。
包括：
設(shè)計(jì)測量方法，從各個(gè)管理流程中制定安全關(guān)鍵績效指標(biāo)KPI；
搜集運(yùn)行過程中的記錄數(shù)據(jù)，利用量化的數(shù)據(jù)分析，體現(xiàn)管理體系所帶來的改進(jìn)；
對比信息安全管理目標(biāo)和指標(biāo)體系，測量KPI是否達(dá)成管理目標(biāo)的要求；
對所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行溝通，制定糾正預(yù)防措施并落實(shí)責(zé)任人，改進(jìn)管理 體系的有效性。

16. 管理評(píng)審
目的：將體系運(yùn)行過程中的成效和問題向管理層匯報(bào)，由最高管理者提出改進(jìn)的要求和資源的支持。
內(nèi)容：根據(jù)管理評(píng)審流程的要求實(shí)施管理評(píng)審，
包括：
制定管理評(píng)審計(jì)劃；
準(zhǔn)備管理評(píng)審輸入材料，包括風(fēng)險(xiǎn)狀況、安全措施落實(shí)情況、各相關(guān)方的反饋、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理架構(gòu)、管理體系內(nèi)部審核情況、體系有效性測 量報(bào)告等；
召開管理評(píng)審會(huì)議；根據(jù)最高管理者提出的管理要求，實(shí)施糾正預(yù)防措施或管理改進(jìn)方案；
跟蹤糾正預(yù)防措施及管理改進(jìn)方案的落實(shí)情況。

17. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)初訪及正式審核
目的：由第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)審核管理體系的有效性。
內(nèi)容：由認(rèn)證機(jī)構(gòu)對索信達(dá)所提供的咨詢服務(wù)進(jìn)行進(jìn)一步的審核驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)改進(jìn)機(jī)會(huì)
包括：
與審核機(jī)構(gòu)溝通審核的時(shí)間計(jì)劃安排；實(shí)施審核活動(dòng)，并提交審核報(bào)告；
根據(jù)審核報(bào)告，制定必要的糾正預(yù)防措施，并將改進(jìn)的證據(jù)提交審核機(jī)構(gòu)；
獲得質(zhì)量管理體系和信息安全管理體系認(rèn)證證書。